环球即时：涉4家上市券商！新年首月，6家券商被北交所采取监管措施

2023-02-08 16:29:23 来源 : 南方都市报

(相关资料图)

2月7日，北交所网站公布了今年1月份的“关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示”。

根据公示，东吴证券（601555）（601555.SH）、东北证券（000686）（000686.SZ）、申万宏源证券（000562）（000166.SZ）、东亚前海、国信证券（002736）（002736.SZ）、东莞证券等6家券商被北交所采取监管措施。

在证券市场，信披违规已经屡见不鲜，券商的违规类型中信披一般占有相当大的比重。

而在上述券商违规事由中，南都湾财社记者发现，信披违规就占了3家，其他3家中有2家是承销违规，1家是交易违规。

具体来说，在信披违规上，2023年1月10日，东吴证券被口头警示，涉及对象为保荐代表人；同一日，东北证券被口头警示，涉及对象为保荐代表人；2023年1月12日，申万宏源（000166）证券被约见谈话，涉及对象为保荐代表人。

在承销违规上，2023年1月13日，东亚前海被要求提交书面承诺，涉及对象为主承销商；2023年1月16日，国信证券被口头警示，涉及对象为主承销商。

在交易违规上，2023年1月16日，东莞证券被要求提交书面承诺，涉及对象亦为主承销商。

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